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交易股票时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告，这些分析师具有强大的，专业的，高涨的态度和全面，并帮助您获得潜在的主题机会！ [简介]代表客户对金融证券非法管理的管理和严格调查
中国基金太阳新闻记者
退休后，我仍然无法避免管理和责任！
9月5日，海南证券监管局透露，CAIDA Securities'Hainan分支机构的前首席执行官Ao Yi代表客户私下经营该安全帐户，总交易总额约为3.29亿元，总损失约为2.716亿卢比。尽管尚未形成非法收购，但它们构成了非法事实。 Ao Yi和Pinagarus警告了150,000元人民币。
值得注意的是，Ao Yi于2018年4月加入Caida Securities Hainan分支机构，并于2月20日从分支机构退休25。在涉及的时间里，他是安全公司的雇员。
代表3.29亿元的客户交易，损失超过271万元
作为海南证券（Caida Securities Hainan）分支机构的前负责人，Ao Yi的违规行为涵盖了很长时间，并涉及大量数量。
Ao Yi于2018年4月加入CAIDA Securities Hainan分支机构的罚款节目。2018年5月22日，他注册为Caida Securities。他于2025年2月从Caida Securities Hainan分支机构退休。在参与期间，他是一名安全公司从业人员。
Ao Yi的非法行动分为两个阶段：第一阶段是从2019年12月到2020年7月。在此期间，帐户交易价值约为590.041亿元，最终收入约为15,600元。
第二阶段是从2020年3月到2024年5月。评分他的信用帐户。交易的价值大于普通账户，交易价值约为2.69亿元人民币，但帐户损失的金额高达27.322亿元人民币。
基于两项交易的情况，违规期间的AO YI交易总额约为3.29亿元人民币，总损失约为271.66亿元。 Ao Yi在接受信托期间没有产生任何非法收益。
基于当事方非法行为的事实，自然，那些因素和社会伤害，以及根据安全法第210条的规定，海南证券局最终决定警告并罚款150,000元。
行政管理已陷入非法“代表客户财务管理”中
安全行业经营他人的安全帐户并接受客户的信心并不少见。
那里沟渠当局已采取了严重的措施来清洁行业的生态。根据记者的不完整统计数据，从今年开始，由于私人客户销售以买卖安全性，包括Guohai证券和GUESEN证券在内的10多家安全公司已采取了监管措施。
2月28日，与瓜厄证券合作的苏族证券监管局凯阳透露，命令局势纠正情况，警告并惩罚了20,000元人民币，因为他们接受了客户的开始和出售安全性。
8月15日，江苏证券监管局透露，从业者林齐兴（Lin Zhichun）接受了客户开始经营其信用证券帐户以买卖股票，总交易金额为1,653.540,000元。根据相关法规，江苏证券监管局决定警告林·齐兴（Lin Zhichun），下令纠正问题，并处以30,000元人民币的罚款。关于这种行为一再被禁止的现象，一些经纪业务人员说，主要是因为NE DepartmentGun部分的一些员工对合规性意识较弱。前线的员工与客户相对紧密接触。为了维持客户关系，此类员工可能会违反股票建议，代表客户交易以及财务管理。一些从业者也可能会冒险增加收入。
行业内部人士说，尽管加强了外部管理，但安全公司还必须能够优化自己的管理。他们不仅应该加强对从业者的依从性，而且还要改善内部监控，自我检查以及自我纠正和责任机制，以促进安全行业以更标准化和专业的方向发展。
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